非法證券期貨活動(dòng)項(xiàng)案例（三）

場(chǎng)外配資被判非法經(jīng)營(yíng)罪

       由安徽省銅陵市銅官區(qū)檢察院提起公訴的一起場(chǎng)外配資案，經(jīng)法院開(kāi)庭審理，作出一審判決，吳某平等6人均因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，一審分別被判處有期徒刑一年六個(gè)月至六個(gè)月不等刑罰，各被并處5倍至1倍罰金。據(jù)了解，此案系修訂后的《證券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例場(chǎng)外配資刑事案件。

       檢察機(jī)關(guān)指控，2020年3月至9月，被告人吳某平、翁某芳、陳某吳等三人以杭州某公司名義從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，其中吳某平全面負(fù)責(zé)，翁某芳、陳某吳負(fù)責(zé)聯(lián)系金主和客戶，朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。該公司采取系統(tǒng)分倉(cāng)模式，由吳某平引入某軟件進(jìn)行風(fēng)控，即客戶（資金需求方）向公司繳納保證金，金主（資金供應(yīng)方）按照1∶4至1∶8不等的杠桿比例，將相應(yīng)配資資金轉(zhuǎn)入自己實(shí)際控制的證券賬戶內(nèi)，朱某松、林某則給客戶分配分倉(cāng)系統(tǒng)賬戶（虛擬子賬戶）及密碼，并設(shè)置預(yù)警線、平倉(cāng)線。客戶通過(guò)專用客戶端使用該系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣，交易委托發(fā)至分倉(cāng)系統(tǒng)后，分倉(cāng)系統(tǒng)再通過(guò)一個(gè)或多個(gè)真實(shí)的證券賬戶委托證券公司下單入場(chǎng)交易。

       檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，吳某平等人的行為不是民間高利借貸，是兼具證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特征的證券融資融券業(yè)務(wù)，相關(guān)公司無(wú)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)而從事非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，且是對(duì)接真實(shí)盤的配資行為，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。審查起訴階段，上述被告人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

       法院經(jīng)審理，對(duì)檢察機(jī)關(guān)的上述指控全部予以確認(rèn)，并采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議。一審宣判后，6人均未提出上訴，一審判決生效。